南方基金曝出“老鼠仓” 声称王黎敏事件属个人行为 |
| 天天基金网 2008-03-07 收藏本文 |
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继“上电可转债事件”后，南方基金再次陷身“老鼠仓”丑闻。日前，有媒体消息显示，两项“非常严厉”的行政处罚通知书已经下发，南方基金原基金经理王黎敏被中国证监会处以终身市场禁入，并被罚没150万元非法所得；与此同时，去年因涉嫌“老鼠仓”名声大噪的上投摩根成长先锋基金经理唐建也受到相同处罚。有消息称，对于该处罚，王黎敏尚无异议，而唐建正在争取减轻处罚。
涉嫌“老鼠仓”丑闻
王黎敏出生于1975年，中国人民银行研究生部金融学硕士，注册金融分析师（CFA）。2000年进入南方基金公司，先后担任研究员、开元基金助理、天元基金助理、南方稳健成长基金助理、开元基金经理、宝元债券基金经理及南方成份精选基金经理等职务，2006年3月开始管理南方宝元债券和基金金元（即后来的南方成份精选）。
资料显示，王黎敏的业绩非常优异，其管理的南方宝元债券2006年的总回报率为56.82%，名列债券型基金第一，而管理的基金金元2006年总回报率也超过100%。
自去年5月唐建案发后，王黎敏被证监会调查的传闻便在业界流传，而到了今年1月初几乎成了“公开秘密”。至于被调查原因，也是涉嫌“老鼠仓”丑闻。两人的手法几乎相同，唐建以其父亲等人的账户，先于基金建仓前买入新疆众和，违规获利逾150万元；王黎敏也是利用父亲的账户买入太钢不锈,获利在百万元左右。
值得注意的是，“老鼠仓”丑闻的最终处罚仅止于基金经理个人，至少从公开消息来看，其所在公司并未受到任何相关处罚。
南方基金：王黎敏事件属个人行为
据悉，王黎敏被证监会立案调查是在2007年二季度。对此，南方基金督察长秦长奎表示，王黎敏利用直系亲属的账户进行股票投资属于个人行为，而在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质之前，南方基金本着充分保护基金份额持有人利益的原则，暂停了王黎敏基金经理的权限，并随后在今年初正式公告免去王黎敏的基金经理职务。
秦长奎介绍，依据公司内部对于投资人员的相关管理制度，王黎敏违反了《南方基金投资管理人员管理办法》的第六条规定，即“投资管理人员应当严格执行公司的投资管理纪律，恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动”。公司方面因此对王黎敏与所管理基金之间采取了上述有效的隔离措施，目的是确保基金运作的平稳。
去年下半年，三家基金公司旗下的五只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回，造成了2200万元的直接损失，而其中就包括南方基金公司旗下的两只基金。
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