证监会出台新规 券商委托理财有望重新开闸 |
| http://www.tiantianjijin.org 2008-01-29 天天基金网 |
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证监会出台券商定向资产管理新规，严禁券商承诺投资收益
昨日，证监会就完善券商开展定向资产管理业务的相关规定，向社会公开征求意见，此举意味着一直被暂停的券商委托理财业务将重新开闸。
为进一步规范证券公司定向资产管理业务，日前，证监会起草了《证券公司定向资产管理业务实施细则(暂行)》(征求意见稿)，并于昨日起向社会公开征询意见。定向资产业务，指的是证券公司接受单一客户委托，根据与客户合同约定的方式等条件，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，客户可委托的资产包括现金、债券、证券投资基金、股票、金融衍生品等。在此次的征求意见稿中，监管层反复强调了风险意识，指出券商在开展定向资产管理业务时，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
业内人士告诉记者，此次监管层通过完善相关法律法规，实质上预示了一直被暂停的集合理财业务将有望重新获得放行。2003年12月证监会公布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，对定向资产管理业务，集合资产管理业务和专项资产管理业务做出总体规定。但此后由于南方证券等违规券商相继爆出因委托理财出现巨额亏损，该业务也因此被叫停。
监管层也首次提出在证券公司开展定向资产管理业务中，严禁向客户做出投资收益或赔偿投资损失的相关承诺。此外，还规定了券商不得私自挪用客户资产，利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格及未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保等禁止行为。
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