继“上电转债”事件后，基金公司风险控制上的漏洞再次暴露。今日披露的基金三季报显示，光大保德信基金公司旗下三只基金中签由其控股股东光大证券担任主承销商的新股“广电运通”，该行为违反了相关法规的有关规定。

　　牛市掩盖了基金业发展过程中的很多问题，但有些问题依然无法掩盖的。据披露，7月30日，光大保德信基金公司旗下3只开放式基金认购中签了由其控股股东担任主承销商的股票“广电运通”共计17000股，此举违反了《证券投资基金法》第七章第五十九条对基金投资限制的有关规定，即基金财产不得用于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

　　附：

　　1、《光大保德信新增长股票型证券投资基金2007年第三季度报告》中关于“广电运通”事件的说明

　　本报告期内，本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金在7月30日认购中签了由本基金管理人的控股股东光大证券股份有限公司担任主承销商的股票“广电运通” 1500股，本基金已于8月13日将中签的股份全部卖出，未对本基金资产造成损失。本基金管理人已采取相关措施，加强风险控制，避免此类问题再次发生。除此之外，报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，未有损害基金份额持有人利益的行为。

　　2、《光大保德信红利股票型证券投资基金2007年第三季度报告》中关于“广电运通”事件的说明

　　本报告期内，本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金在7月30日认购中签了由本基金管理人的控股股东光大证券股份有限公司担任主承销商的股票“广电运通”7000股，本基金已于8月13日将中签的股份全部卖出，未对本基金资产造成损失。本基金管理人已采取相关措施，加强风险控制，避免此类问题再次发生。除此之外，报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，未有损害基金份额持有人利益的行为。

　　3、《光大保德信量化核心证券投资基金2007年第三季度报告》中关于“广电运通”事件的说明

　　本报告期内，本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金在7月30日认购中签了由本基金管理人的控股股东光大证券股份有限公司担任主承销商的股票“广电运通” 8500股，本基金已于8月13日将中签的股份全部卖出，未对本基金资产造成损失。本基金管理人已采取相关措施，加强风险控制，避免此类问题再次发生。除此之外，报告期内本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，未有损害基金份额持有人利益的行为。 

和讯信息　赵靖伟